מהו חוק הייעוץ

מערך האכיפה של חוק הייעוץ

חוק הייעוץ קובע חובות ואיסורים, שהסנקציות עליהם מתחלקות לשלושה מערכי אכיפה – האכיפה המשמעתית של שוק ההון האכיפה המנהלית של שוק ההון והאכיפה הפלילית של שוק ההון.

האכיפה המשמעתית מעוגנת בסעיפים 30-38 לחוק הייעוץ, והסנקציות במישור זה יכולות להגיע כדי ביטול רישיון, או, למי שאינו בעל רישיון, פסילה מלקבל רישיון לפרק זמן של עד לעשר שנים.

האכיפה המנהלית התווספה לחוק בינואר 2011, בעקבות מהפכה בתחום האכיפה בשוק ההון, והחדרת מערך האכיפה המנהלית לשוק ההון. כיום היא מעוגנת בסעיפים 38א-38יב לחוק הייעוץ, ומטרתה הטלת עיצומים כספיים, על חלק מהעבירות על חוק הייעוץ, שמפורטות בתוספת השנייה לחוק.

האכיפה הפלילית מעוגנת בסעיפים 39-40 לחוק ומתחלקת לעבירות חמורות יותר שעונשן שנתיים מאסר ולעבירות בחומרה פחותה שעונשן שנת מאסר אחת.

חוק הייעוץ, בדומה לחקיקות פליליות רבות, מטיל אחריות פלילית גם על אורגני התאגיד שביצע עבירה (סעיף 40 לחוק), וזאת אלא אם הוכיחו במצטבר את שני אלה:

1) שהעבירה בוצעה של בידיעתם, ושלא היה עליה לדעת עליה או שלא היו יכולים היו לדעת עליה. 2) שנקטו בכל האמצעים הסבירים על-מנת למנוע את התרחשותה.